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重拳打击虚假欺骗交易 维护外汇市场健康良性秩序

  17起违规案例,涉及银行、企业、个人三类主体,罚金总额超8400多万元——外汇局5月20日通报了2019年首批外汇违规典型案例。

  外汇局相关负责人告诉《金融时报》记者,外汇局将继续严厉打击外汇违法违规行为,保持外汇行政执法跨周期一致性,对违规流入和违规流出保持同等打击力度,维护外汇市场健康良性秩序。

  《金融时报》记者梳理发现,这17起违规案例包括5起银行案例、6起企业案例、6起个人案例,大部分都属于虚假、欺骗性外汇交易。

  5起银行案例中,3起为银行未尽真实性审核义务,办理虚假转口贸易付汇,农业银行宁波市分行凭企业无效提单或重复单证、南京银行上海浦东支行和工商银行南昌北京西路支行凭企业虚假提单办理转口贸易付汇业务,分别被处以罚没款64.48万元、80万元、111.54万元;1起为兴业银行台州分行未尽审核责任,违规办理内保外贷,被处以罚没款95.31万元;1起为招商银行杭州分行违规为客户办理个人分拆售付汇,被处以罚没款100万元。

  6起企业案例均为逃汇,既有企业虚构贸易背景,也有未按规定办理利润汇出和境外投资等,相关企业都被处以罚款,且处罚信息纳入中国人民银行征信系统。其中,2016年5月至2017年6月,广州飏帆贸易有限公司使用虚假提单,虚构贸易背景对外付汇9285.8万美元,被处以罚款3734万元,是此次通报案例中单笔最高罚款。

  6起个人案例包括非法买卖外汇、私自买卖外汇和分拆逃汇。外汇局对相关个人实施“关注名单”管理,并纳入中国人民银行征信系统。其中,2011年2月至2015年10月,浙江籍洪某向他人账户支付3.12亿元人民币,私自购买外汇,用于在境外购买房产等,被处以罚款2497万元,为此次个人违规案例中涉案金额和处罚金额最大。

  外汇局相关负责人向《金融时报》记者表示,此次通报案例涉及的违规行为严重扰乱了外汇市场秩序,危害国家金融安全和稳定。比如,通过地下钱庄非法买卖外汇游离于正规金融体系之外,易造成统计失真,不利于宏观管理决策;虚构贸易背景则助长企业脱实向虚。

  外汇局相关负责人表示,2018年,外汇局对外公布了6批130起外汇违规案例,此次是2019年首批案例通报,今后将实现案例通报常态化,从而起到警示、震慑作用。

  常态化通报典型案件,也是为了正确引导经济主体合规经营。对银行而言,应落实展业原则,确保真实性审核尽责;对企业而言,应杜绝虚假欺骗交易,合规办理业务;对个人而言,应自觉远离非法渠道,防止上当受骗。

  近年来,外汇局在不断提升跨境贸易投资自由化便利化水平的同时,严厉打击外汇违法违规行为。外汇局对虚假转口贸易、虚假贸易融资、内保外贷、个人分拆购付汇等违法违规行为加大了打击力度,查处了一大批典型案件。同时,外汇局相关人士强调,真实、合法背景的外汇交易不予限制,不受影响。

  在打击外汇违法违规行为的同时,外汇局也注重处理好防风险与促便利之间的关系。“我们会根据形势变化,预调微调外汇检查方向和重点,把握好检查的频率和力度,加大非现场手段,精准打击外汇违法违规行为。”外汇局相关人士表示。

  《金融时报》记者了解到,2010年,外汇局自主开发建设了外汇非现场检查系统,实现跨部门、跨地域的数据共享与综合应用。2012年,非现场检查系统纳入跨境资金流动监测与分析系统。2018年,外汇局进一步优化了非现场检查指标体系,持续补充完善数据资源,探索大数据分析框架,运用大数据技术提升非现场检查分析能力,提高线索查找精准度和现场检查针对性。

  依托外汇非现场检查系统,外汇局强化对重点主体、重点业务、重点地区的监测分析,全面排查异常可疑线索,精确打击跨境资金违规流动。而且,提前锁定、精确制导的非现场检查减少了地毯式现场检查,有利于优化营商环境。

  外汇局相关人士表示,外汇局将持续推进理念创新和方式方法改革,注重防范短期跨境资本流动风险,保持外汇行政执法跨周期一致性,严厉打击虚假、欺骗性外汇交易,地下钱庄,非法网络炒汇等违规行为,切实维护健康良性的外汇市场秩序和国家经济金融安全。同时,引导外汇资金流入实体经济领域,积极服务实体经济发展。

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